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新三板做市转让业务规则集合

 


来源: 时间:2016/6/24 9:17:22 点击:1166

新三板做市转让业务规则集合  

    一、公司拟采取做市转让时做市商持股要求

1股票挂牌时拟采取做市转让方式的持股要求

12家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务,且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司;

2每家做市商不低于10万股的做市库存股票且做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%100万股(以孰低为准)。

2股票挂牌后,采取协议转让拟变更为做市转让的持股要求,

12家以上做市商同意为该股票提供做市报价服务,此时做市商中可以没有主办券商;

2每家做市商取得不低于10万股的做市库存股票,此时没有总股本5%100万股要求。

3、做市商股票登记要求

股票采取做市转让方式的,申请挂牌公司应当在股票挂牌前确认做市商做市库存股票已经按照中国结算要求登记于做市商做市专用证券账户,并将做市商做市库存股票登记结果向全国股份转让系统公司报告。

二、挂牌后转让方式的变更

1、公司挂牌后转让方式变更的业务流程

1)挂牌公司董事会决议并发出股东大会通知并公告

2)挂牌公司股东大会决议并公告

3)挂牌公司向股转公司提交申请材料;

4)股转公司收到申请材料后3个转让日内出具意见并于出具意见当日(T日)收市后通知挂牌公司和相关做市商,挂牌公司应当T日公告。

5)股转公司同意挂牌公司股票变更转让方式的,自T+2转让日起该股票正式变更转让方式,相关做市商开始或终止为该股票提供做市报价义务。

2、申请材料的提交

    协议转做市的,自股东大会决议后3个月内,向全国股份转让系统公司提交以下申请材料:

1)变更股票转让方式为做市转让方式申请;

2)挂牌公司关于变更股票转让方式的决议;

3)做市商为挂牌公司股票提供做市报价服务申请;

4)全国股份转让系统公司要求的其他材料。

做市转协议的,自股东大会决议后5个转让日内,向全国股份转让系统公司提交以下申请材料:

1)变更股票转让方式为协议转让方式申请;
    (2)挂牌公司关于变更股票转让方式的决议;

3)做市商同意退出做市声明;

4)全国股份转让系统公司要求的其他材料。

3、做市转让方式变更为协议转让方式的其他要求

采取做市转让方式的股票,拟变更为协议或竞价转让方式的,该股票所有做市商应均同意退出做市且已满足《转让细则》关于最低做市期限的要求(见下文申请退出做市的期限要求)。

‍                三、做市商的增减变动

1、申请加入为股票做市

挂牌时采取做市转让方式的股票,拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可为该股票提供做市报价服务。

2、申请退出为股票做市

挂牌时采取做市转让方式的股票和由协议转让方式变更为做市转让方式的股票,其初始做市商为股票做市不满6个月的,不得申请退出为该股票做市。后续加入的做市商为相关股票做市不满3个月的,不得申请退出为该股票做市。

3、其他要求

做市商拟后续加入或退出做市的,应事先向股转公司提交申请。股转公司接受申请的时间为每个转让日的15001700,收到申请后的3个转让日内出具意见,并于出具意见当日(T日)收市后通知提出申请的做市商。股转公司同意申请的,该做市商应当于T日在指定网站公告,并于T+1转让日开始或终止履行对该股票的做市报价义务。

做市商退出做市后,1个月内不得申请再次为该股票做市。

3、做市商不足两家时的特殊处理

股票做市商不足2家时,股转公司于情形发生当日(T日)收市后在公司网站公告相关情况。该股票自T+1转让日起暂停转让。暂停转让期间,挂牌公司应当5个转让日在指定网站发布一次提示性公告

因上述情形导致股票暂停转让的,相关股票在以下情形发生后恢复转让:

1)该股票做市商在T+30个转让日内恢复为2家以上(注:新增做市商需按上述业务流程向股转公司提交申请文件);

2)挂牌公司在T+30个转让日内提出申请并经全国股份转让系统公司同意,股票转让方式变更为协议转让方式;

3未在T+30个转让日内恢复为2家以上做市商的,股转公司强制将股票转让方式变更为协议转让方式。

因发生上述(1)、(2)情形,股票恢复转让的,股转公司于恢复转让前一转让日在公司网站公告相关情况。

 

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